近日,金融監(jiān)管總局修訂發(fā)布《金融機構(gòu)涉刑案件管理辦法》(以下簡稱《辦法》),《辦法》是全面加強金融監(jiān)管、持續(xù)提升監(jiān)管有效性的重要舉措。《辦法》分七章,共四十五條,主要修訂內(nèi)容包括:一是聚焦防范化解實質(zhì)性風(fēng)險。突出金融業(yè)務(wù)特征,提高監(jiān)管精準(zhǔn)性和有效性。二是優(yōu)化案件管理流程。前移案件管理工作重心,合理設(shè)置案件管理各環(huán)節(jié)時限要求,提升案件管理質(zhì)效。三是強化重大案件處置。緊盯關(guān)鍵事、關(guān)鍵人、關(guān)鍵行為,對金融機構(gòu)各級負(fù)責(zé)人案件采取重點監(jiān)管措施,對重大案件調(diào)查、追責(zé)問責(zé)、案情通報從嚴(yán)要求,切實提高違法違規(guī)成本。四是壓實金融機構(gòu)主體責(zé)任。指導(dǎo)金融機構(gòu)制定并有效執(zhí)行案件管理制度,加強重點環(huán)節(jié)管理,以案為鑒開展警示教育,及時阻斷犯罪鏈條和風(fēng)險外溢。
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