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　　第一條  為保護(hù)交易者合法權(quán)益，強(qiáng)化期貨公司對居間人的管理，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》，制定本辦法。 

　　第二條  本辦法所稱居間人，也稱為中介人，是指受期貨公司委托，為期貨公司與交易者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同提供中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報(bào)酬的機(jī)構(gòu)及自然人。 

　　第三條  居間人應(yīng)當(dāng)守法合規(guī)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，恪守本辦法規(guī)定的行為規(guī)范。 

　　第四條  期貨公司應(yīng)當(dāng)審慎開展居間合作。開展居間合作的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)居間人管理主體責(zé)任，切實(shí)防范合作風(fēng)險(xiǎn)。 

　　第五條  中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)本辦法對期貨公司與居間人開展居間合作進(jìn)行自律管理，并接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的指導(dǎo)和監(jiān)督。 

第二章  居間合作條件

　　第六條  期貨公司不得與除經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司等金融機(jī)構(gòu)之外的機(jī)構(gòu)開展居間合作。 

　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》執(zhí)行。 

　　第七條  期貨公司不得與不同時符合下列條件的自然人開展居間合作： 

　　（一）年滿18周歲，具有完全民事行為能力； 

　　（二）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； 

　　（三）承諾遵守法律法規(guī)及本辦法等的規(guī)定； 

　　（四）取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證； 

　　（五）已完成協(xié)會要求的職業(yè)培訓(xùn)課程； 

　　（六）協(xié)會規(guī)定的其他條件。 

　　第八條  期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)居間人管理，不得與具有下列情況之一的居間人開展居間合作： 

　　（一）最近三年內(nèi)受過刑事處罰的；  

　　（二）被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管部門采取市場禁入措施，禁入期未滿的； 

　　（三）最近三年內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施的； 

　　（四）被協(xié)會給予資格限制紀(jì)律處分措施，限制期未滿的； 

　　（五）最近三年內(nèi)被人民法院生效裁判認(rèn)定為行賄人或者被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)通報(bào)為行賄人的； 

　　（六）被協(xié)會列入居間人失信名單的； 

　　（七）與其他期貨公司存在存續(xù)居間合作關(guān)系的； 

　　（八）中國證監(jiān)會及協(xié)會認(rèn)定的其他情況。 

　　第九條  期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，建立健全能夠覆蓋居間人管理的利益沖突防范機(jī)制，及時、有效地識別、評估和防止期貨公司及其工作人員、居間人及其工作人員、交易者等主體之間的利益沖突，切實(shí)保護(hù)交易者合法權(quán)益： 

　　（一）期貨公司不得與下列個人開展居間合作，包括期貨公司工作人員，本公司工作人員的配偶、父母、子女及子女配偶，本公司客戶的開戶代理人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人，機(jī)構(gòu)居間人的工作人員； 

　　（二）期貨公司不得接受特殊單位客戶成為居間人名下客戶； 

　　（三）機(jī)構(gòu)客戶的法定代表人、實(shí)際控制人及其工作人員不得成為該機(jī)構(gòu)的居間人； 

　　（四）居間人不得成為其本人及其配偶、父母、子女、子女配偶的居間人； 

　　（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)在合理范圍內(nèi)收取居間人名下客戶的交易手續(xù)費(fèi)； 

　　（六）其他存在利益沖突的情形。 

第三章  居間人行為規(guī)范 

　　第十條  期貨公司與居間人簽訂居間合同時，應(yīng)當(dāng)要求居間人簽署《期貨居間人承諾書》（附件1），并要求居間人堅(jiān)持交易者利益優(yōu)先原則，在交易者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同前履行下列程序： 

　　（一）居間人應(yīng)當(dāng)全面了解交易者的基本情況、交易需求和目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況、交易知識和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等相關(guān)信息，對交易者的交易能力進(jìn)行鑒別，將合格的交易者介紹給期貨公司。在期貨公司對交易者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估時，不得進(jìn)行誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙，影響評估結(jié)果。居間人履行合格交易者確認(rèn)程序并不免除期貨公司履行交易者適當(dāng)性義務(wù)。 

　　（二）居間人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向交易者告知居間身份，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、交易者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。不得故意隱瞞期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)或者故意夸大收益，不得開展不實(shí)、誤導(dǎo)性廣告宣傳，不得進(jìn)行欺詐活動。居間人履行風(fēng)險(xiǎn)揭示程序并不免除期貨公司履行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)。 

　　第十一條  期貨公司可以委托居間人從事下列部分或者全部活動： 

　　（一）向期貨公司介紹交易者，并促成交易者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同； 

　　（二）向交易者介紹期貨公司的基本情況、投訴糾紛處理機(jī)制； 

　　（三）向交易者介紹期貨交易的基本知識，包括但不限于開戶、交易、追加保證金、強(qiáng)行平倉、資金存取等； 

　　（四）向交易者介紹與期貨交易有關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關(guān)規(guī)定； 

　　（五）向交易者傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料； 

　　（六）協(xié)會認(rèn)定的其他活動。 

　　第十二條  期貨公司應(yīng)當(dāng)要求居間人履行下列義務(wù)： 

　　（一）嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則、公司要求，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，配合監(jiān)管部門及自律管理組織的檢查及調(diào)查工作； 

　　（二）遵守誠實(shí)信用原則，忠實(shí)履行中介義務(wù)； 

　　（三）保守因開展居間合作知悉的期貨公司商業(yè)秘密及交易者信息等應(yīng)當(dāng)保密的信息，不得泄露或者不正當(dāng)使用。 

　　第十三條  期貨公司應(yīng)當(dāng)要求居間人不得有下列行為： 

　　（一）以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或者融資； 

　　（二）以任何形式向交易者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議； 

　　（三）虛構(gòu)或者擔(dān)任掛名居間人； 

　　（四）委托他人代理其開展居間活動； 

　　（五）接受交易者委托，代理交易者從事期貨交易，或者代理交易者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； 

　　（六）為交易者介紹代理人代其進(jìn)行期貨交易； 

　　（七）隱瞞重要事實(shí)或者進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)交易者的信息，引用不真實(shí)、不準(zhǔn)確、未經(jīng)核實(shí)或者未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)和資料，夸大或者片面宣傳過往業(yè)績，向交易者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾，誘使交易者進(jìn)行期貨交易； 

　　（八）以捏造、散布虛假事實(shí)，貶低競爭對手等不正當(dāng)手段開展居間活動； 

　　（九）為交易者提供集中交易場所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向交易者發(fā)出容易使其對居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息； 

　　（十）要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費(fèi)用； 

　　（十一）超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動； 

　　（十二）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。 

第四章  居間合同必備條款

　　第十四條  期貨公司應(yīng)當(dāng)與居間人簽訂書面居間合同。居間合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于當(dāng)事人主要權(quán)利義務(wù)、本辦法第三章規(guī)定的居間人行為規(guī)范、培訓(xùn)要求、報(bào)酬計(jì)算方式及計(jì)提比例、報(bào)酬劃撥信息、違約責(zé)任、合同解除情形、合同有效期等必備條款。 

　　期貨公司與居間人簽訂居間合同前，應(yīng)當(dāng)收集并認(rèn)真審核居間人提供的資料，充分了解居間人的守法合規(guī)情況、誠信情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)、展業(yè)渠道等，對其能否勝任居間人工作進(jìn)行認(rèn)真評估，審慎做出決定，并留存相關(guān)評估材料。 

　　期貨公司在簽署居間合同時，應(yīng)當(dāng)確保合同要素齊全、填寫完整、內(nèi)容準(zhǔn)確。 

　　第十五條  居間合同中應(yīng)當(dāng)約定居間人在成功促成交易者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，享有獲得居間報(bào)酬的權(quán)利，并明確計(jì)算方式及支付方式。 

　　期貨公司制定的居間報(bào)酬計(jì)算方式應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理，與居間人所提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)相匹配，不得鼓勵居間人誘導(dǎo)客戶進(jìn)行期貨交易。 

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，不得向未按規(guī)定進(jìn)行信息登記的居間人支付居間報(bào)酬，不得超額或者變相向居間人支付居間報(bào)酬。 

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為居間人代為開具發(fā)票并代扣代繳相關(guān)稅費(fèi)。  

　　第十六條  居間合同中應(yīng)當(dāng)約定期貨公司從居間報(bào)酬中按照一定比例留置相應(yīng)金額作為風(fēng)險(xiǎn)金，具體留置比例與使用方式由雙方按照風(fēng)險(xiǎn)為本的原則在居間合同中約定。 

　　第十七條  居間合同中應(yīng)當(dāng)明確合同有效期不得超過12個月，且在合同有效期內(nèi)居間人不符合本辦法規(guī)定條件的，期貨公司有權(quán)單方面解除居間合同；居間合同到期需要續(xù)簽時，期貨公司應(yīng)當(dāng)重新收集并審核居間人提供的資料，與符合條件的居間人簽訂書面續(xù)約協(xié)議。 

第五章  期貨公司內(nèi)部管理

　　第十八條  期貨公司應(yīng)當(dāng)制定居間人管理制度，包括但不限于居間人管理部門及其職責(zé)、居間合作審核要求、居間人行為準(zhǔn)則、權(quán)利和義務(wù)、培訓(xùn)管理、考核管理、解除合同條件和罰則等內(nèi)容。 

　　第十九條  期貨公司應(yīng)當(dāng)履行信息明示義務(wù)： 

　　（一）在營業(yè)場所或者公司網(wǎng)站公示手續(xù)費(fèi)收取最高標(biāo)準(zhǔn)、居間人信息，建立健全居間人信息查詢制度，公示的居間人信息應(yīng)當(dāng)包括但不限于居間人名稱、照片、居間合同有效期等； 

　　（二）期貨公司應(yīng)當(dāng)在與交易者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時，向交易者揭示居間人的身份、權(quán)利義務(wù)、禁止性行為，明示手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，并要求交易者對《期貨居間交易者風(fēng)險(xiǎn)告知書》（附件2）的內(nèi)容進(jìn)行填寫確認(rèn)。 

　　第二十條  期貨公司不得向居間人提供任何可能誤導(dǎo)交易者認(rèn)為居間人為本公司員工的身份證明文件，包括介紹信、名片等。 

　　期貨公司不得協(xié)助虛構(gòu)居間人，不得配合交易者及居間人以他人名義擔(dān)任掛名居間人。 

　　交易者在開戶時未填寫居間人信息的，期貨公司不得將該交易者變更為居間人名下客戶；已填寫居間人信息的，期貨公司不得變更居間人。 

　　第二十一條  期貨公司應(yīng)當(dāng)指定人員以電話錄音、視頻錄像等適當(dāng)方式對居間人名下客戶進(jìn)行回訪并完整記錄，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得為居間人及與居間人有利害關(guān)系的期貨公司工作人員。 

　　（一）期貨公司應(yīng)當(dāng)于客戶提交開戶申請24小時后完成特別回訪，客戶確認(rèn)下述回訪內(nèi)容后方可申請交易編碼。回訪內(nèi)容包括但不限于確認(rèn)客戶是否本人辦理開戶手續(xù)、客戶是否由居間人介紹、客戶通過何種渠道由居間人介紹、客戶是否知悉居間人不是期貨公司員工并確認(rèn)居間人具體身份信息、客戶是否知悉居間人的權(quán)利義務(wù)和禁止性行為、居間人是否存在禁止性行為、居間人是否向客戶履行合格交易者確認(rèn)程序和風(fēng)險(xiǎn)揭示程序、客戶是否知悉手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)、客戶是否知悉投訴糾紛處理機(jī)制等信息； 

　　（二）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)測機(jī)制，采取技術(shù)手段，對居間人名下客戶的期貨交易賬戶及其交易設(shè)備的IP地址、MAC信息等進(jìn)行有效監(jiān)控。對于存在交易頻繁、虧損較大、手續(xù)費(fèi)較高、賬戶交易行為趨同等情形的客戶，期貨公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注并進(jìn)行持續(xù)跟蹤回訪，核查居間人是否存在配資、代理客戶交易、利益輸送等行為?；卦L內(nèi)容包括但不限于確認(rèn)客戶是否清楚知悉其賬戶的交易情況、客戶的日常交易是否由其本人操作、居間人是否存在不正當(dāng)行為等，并向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。 

　　對于月末名下客戶數(shù)量超過20名或者客戶權(quán)益超過200萬元的居間人，期貨公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后的15個工作日內(nèi)，向協(xié)會報(bào)告對其名下客戶的異常交易監(jiān)測及持續(xù)跟蹤回訪情況。 

　　第二十二條  期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)居間人培訓(xùn)管理主體責(zé)任。除本辦法第二十九條規(guī)定的由協(xié)會提供的網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)一培訓(xùn)課程外，期貨公司應(yīng)當(dāng)通過各種培訓(xùn)渠道和方式，切實(shí)提高居間人執(zhí)業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平。期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度至少組織一次對居間人的現(xiàn)場培訓(xùn)，每次累計(jì)培訓(xùn)時長不得少于6小時。 

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)督促居間人及時完成培訓(xùn)課程，對于未完成培訓(xùn)的居間人，期貨公司應(yīng)當(dāng)與其解除居間合同，同時向協(xié)會進(jìn)行信息登記。 

　　第二十三條  期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)居間人名下客戶投訴處理的首要責(zé)任，建立健全投訴處理機(jī)制，公開投訴處理流程，建立投訴記錄臺賬，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。 

　　第二十四條  期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全居間人合規(guī)評估機(jī)制，定期向協(xié)會提交居間人合規(guī)情況評估報(bào)告，持續(xù)跟蹤評估居間人合規(guī)及誠信情況，加強(qiáng)對居間人執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)測監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)識別。居間人合規(guī)情況評估報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：居間人被投訴情況及期貨公司處理情況、當(dāng)前發(fā)現(xiàn)的居間人可能存在違反本辦法規(guī)定的禁止性行為、形成原因及擬采取的化解措施、當(dāng)前開展居間合作可能存在的其他風(fēng)險(xiǎn)及防范措施等。 

　　期貨公司開展居間合作符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后的15個工作日內(nèi)，向協(xié)會提交居間人合規(guī)情況評估報(bào)告： 

　　（一）月末合作居間人數(shù)量超過50名； 

　　（二）月末居間人名下客戶數(shù)量超過5000名； 

　　（三）月末居間人名下客戶權(quán)益超過5億元； 

　　（四）協(xié)會認(rèn)定的其他情形。 

　　前款所列情形之外的期貨公司應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)，提交居間人合規(guī)情況評估報(bào)告。 

　　第二十五條  期貨公司在合作過程中發(fā)現(xiàn)居間人存在違反法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度等行為時，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行調(diào)查處理，按照有關(guān)規(guī)定和居間合同的約定采取相關(guān)措施并追究其責(zé)任，同時向協(xié)會進(jìn)行信息登記。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時向有權(quán)機(jī)關(guān)舉報(bào)。 

　　第二十六條  期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全居間人檔案管理制度，實(shí)現(xiàn)居間人管理過程留痕。居間人檔案應(yīng)當(dāng)記載居間人基本信息、合同文件、培訓(xùn)情況、開展居間活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)記錄及處理情況、考核情況等信息。居間人檔案應(yīng)當(dāng)自首次簽署居間合同之日起至少保存20年。 

　　第二十七條  期貨公司應(yīng)當(dāng)對負(fù)責(zé)與居間人開展合作的相關(guān)部門、工作人員及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行監(jiān)督，定期或者不定期開展內(nèi)部檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，情節(jié)嚴(yán)重的對責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定問責(zé)處理。 

第六章  自律管理

　　第二十八條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照要求在協(xié)會進(jìn)行居間人信息登記、報(bào)告居間合作情況（附件3）。協(xié)會將不定期更新居間人的身份信息、合同存續(xù)關(guān)系、培訓(xùn)情況、投訴糾紛記錄、違法違規(guī)記錄等信息，并向社會公示。 

　　涉及居間人商業(yè)秘密的信息，協(xié)會按照有關(guān)內(nèi)部制度管理。  

　　第二十九條  協(xié)會提供居間人網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)課程。居間人應(yīng)當(dāng)按照下列要求參加協(xié)會統(tǒng)一組織的培訓(xùn)： 

　　（一）職業(yè)培訓(xùn)：居間人應(yīng)當(dāng)在首次與期貨公司簽訂居間合同前完成協(xié)會提供的職業(yè)培訓(xùn)課程；居間人超過一年未與期貨公司開展居間合作的，在簽訂新的居間合同前應(yīng)當(dāng)完成協(xié)會提供的職業(yè)培訓(xùn)課程； 

　　（二）持續(xù)培訓(xùn)：本年度居間合同處于存續(xù)期內(nèi)的居間人，應(yīng)當(dāng)在次年3月31日前完成協(xié)會提供的相應(yīng)持續(xù)培訓(xùn)課程。 

　　居間人未按要求完成本年度持續(xù)培訓(xùn)課程的，期貨公司應(yīng)當(dāng)與其解除居間合同，同時向協(xié)會進(jìn)行信息登記。 

　　第三十條  交易者、居間人、期貨公司之間發(fā)生的投訴、糾紛等事項(xiàng)可以提請協(xié)會或者其他相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投訴處理或者調(diào)解。 

　　協(xié)會與地方期貨業(yè)協(xié)會建立糾紛調(diào)解協(xié)作機(jī)制，具體調(diào)解工作可以委托地方期貨業(yè)協(xié)會開展。 

　　第三十一條  協(xié)會可以按照相關(guān)自律規(guī)則，對期貨公司開展居間合作情況進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場或者非現(xiàn)場自律檢查，期貨公司及居間人應(yīng)當(dāng)予以配合。 

　　第三十二條  協(xié)會根據(jù)期貨公司居間人數(shù)量、居間人名下客戶規(guī)模、居間報(bào)酬等相關(guān)指標(biāo)，建立期貨公司居間人管理重點(diǎn)監(jiān)測名單。對于納入名單中的期貨公司，協(xié)會將持續(xù)加強(qiáng)督導(dǎo)，加大自律檢查力度。 

　　第三十三條  期貨公司登記的包括但不限于居間人投訴糾紛、違法違規(guī)記錄、因未完成培訓(xùn)等原因被解除合同的信息記入居間人誠信信息庫，并在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行信息共享。 

　　期貨公司與存在前款所列誠信記錄的居間人開展居間合作的，應(yīng)當(dāng)審慎評估，加強(qiáng)管理，并留存相關(guān)材料。 

　　第三十四條  協(xié)會對通過投訴舉報(bào)、期貨公司報(bào)告、自律檢查、監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交或者其他途徑獲得的居間人涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行核查，認(rèn)為居間人違反本辦法第十三條有關(guān)規(guī)定的，協(xié)會將其永久列入居間人失信名單，并將處理結(jié)果通過期貨公司送達(dá)居間人。 

　　被永久列入失信名單的居間人，期貨公司不得與其簽訂新的居間合同；居間合同存續(xù)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)解除居間合同。 

　　第三十五條  期貨公司及其工作人員有下列情形之一的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施，并可以向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)就相關(guān)責(zé)任人提出不適當(dāng)人選建議： 

　　（一）未建立健全或者未有效執(zhí)行居間人內(nèi)部管理制度； 

　　（二）未按照要求進(jìn)行居間人信息登記報(bào)告或者登記報(bào)告的信息存在虛假記載、不及時、不準(zhǔn)確、不完整； 

　　（三）未按照要求對居間人名下客戶的期貨交易賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，或者未按照要求對客戶進(jìn)行回訪； 

　　（四）工作人員違反利益沖突防范規(guī)定； 

　　（五）知曉或者應(yīng)當(dāng)知曉居間人有違反本辦法規(guī)定的禁止性行為，未及時制止或者行使相關(guān)權(quán)利； 

　　（六）知曉或者應(yīng)當(dāng)知曉居間人不符合本辦法規(guī)定的合作條件，仍與其開展居間合作； 

　　（七）超額或者違規(guī)支付居間報(bào)酬； 

　　（八）違反本辦法規(guī)定的條件開展居間合作； 

　　（九）合作居間人被永久列入居間人失信名單； 

　　（十）對客戶投訴、糾紛處理不當(dāng)； 

　　（十一）其他違反本辦法規(guī)定的行為。 

　　期貨公司因存在上述情形被協(xié)會采取限期整改措施期間，不得與居間人簽訂新的居間合同，居間合同存續(xù)的，不得與其開發(fā)的新客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。 

　　第三十六條  期貨公司及其工作人員、居間人違反法律法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件，需要對其采取行政監(jiān)管措施或者行政處罰的，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會等有權(quán)機(jī)關(guān)處理，涉嫌犯罪的，由協(xié)會移送公安等有權(quán)機(jī)關(guān)處理。 

　　第三十七條  期貨公司及其工作人員、居間人主動發(fā)現(xiàn)違反本辦法的行為并積極有效整改，落實(shí)責(zé)任追究，且及時向協(xié)會報(bào)告的，協(xié)會可以酌情對其免除紀(jì)律處分或者從輕、減輕處理。 

第七章  附則

　　第三十八條  本辦法第八條第（五）項(xiàng)中“被人民法院生效裁判認(rèn)定為行賄人”，包括經(jīng)人民法院生效裁判認(rèn)定實(shí)施行賄犯罪的行賄人，以及紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)未移送或者移送后人民檢察院作出相對不起訴決定、人民法院作出無罪判決，但其被人民法院生效裁判認(rèn)定系受賄犯罪的行賄人（被索賄的行賄人除外）。 

　　第三十九條  期貨公司通過廣告宣傳、第三方合作引流等方式開展?fàn)I銷活動的，向合作方支付費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)不得與客戶開戶數(shù)量、交易數(shù)量、交易金額、交易手續(xù)費(fèi)及其他業(yè)務(wù)指標(biāo)掛鉤，不得變相開展居間合作。 

　　第四十條  本辦法由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。 

　　第四十一條  本辦法自2025年8月1日起施行。