第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》等規(guī)定，制定本規(guī)則。 

　　第二條 本規(guī)則所稱大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，是指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司為幫助實(shí)體企業(yè)管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提供一體化風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，開(kāi)展的普通貿(mào)易、基差貿(mào)易、含權(quán)貿(mào)易、串換貿(mào)易、約定購(gòu)回、代理采購(gòu)、代理銷售、倉(cāng)儲(chǔ)物流等大宗商品相關(guān)業(yè)務(wù)。 

　　普通貿(mào)易、基差貿(mào)易、含權(quán)貿(mào)易、串換貿(mào)易屬于貿(mào)易類業(yè)務(wù)。 

　　約定購(gòu)回、代理采購(gòu)、代理銷售屬于資金類業(yè)務(wù)。 

　　第三條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目的，圍繞實(shí)體企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需求開(kāi)展業(yè)務(wù)，遵守誠(chéng)實(shí)信用和審慎經(jīng)營(yíng)的原則，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。 

　　開(kāi)展貿(mào)易類業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)貿(mào)易需求，以貨物交收為目的，幫助客戶管理價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，暢通購(gòu)銷渠道。 

　　開(kāi)展資金類業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)基于客戶的短期資金需求或庫(kù)存管理需求，幫助客戶管理資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，有效盤活庫(kù)存，穩(wěn)定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。 

　　第四條 依法依規(guī)設(shè)立的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司可以開(kāi)展貿(mào)易類業(yè)務(wù)、資金類業(yè)務(wù)。 

　　期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)的資格條件和業(yè)務(wù)規(guī)范由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）另行規(guī)定。 

　　第五條 協(xié)會(huì)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）的指導(dǎo)和監(jiān)督下，對(duì)期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理，并與相關(guān)單位建立監(jiān)管協(xié)作和信息共享機(jī)制。 

第二章 業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第六條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，制定層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)決策、授權(quán)與執(zhí)行體系，落實(shí)責(zé)任追究機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。 

　　第七條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)具備開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)配備業(yè)務(wù)、合規(guī)法務(wù)、風(fēng)控、交易等崗位，上述崗位及其他存在利益沖突的崗位之間人員不得兼任。 

　　第八條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)具備與業(yè)務(wù)相匹配的信息技術(shù)系統(tǒng)，注重提升科技化管理水平。協(xié)會(huì)鼓勵(lì)期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司運(yùn)用人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等科技手段加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理。 

　　第九條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展新業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)充分調(diào)研，明確目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、業(yè)務(wù)模式與流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和利益沖突防范措施等，形成切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案。 

　　第十條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立品種評(píng)估機(jī)制，綜合評(píng)估自身渠道購(gòu)銷能力、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖能力和品種流動(dòng)性，選擇與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配的品種開(kāi)展業(yè)務(wù)。 

　　第十一條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)性宣傳，不得欺詐或誤導(dǎo)客戶。 

　　第十二條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理地確定大宗商品交易價(jià)格，不得明顯偏離市場(chǎng)公允價(jià)格，嚴(yán)禁各類不正當(dāng)價(jià)格行為。 

　　第十三條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同，合同條款應(yīng)當(dāng)是交易雙方真實(shí)意思表示，真實(shí)反映業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)。書(shū)面合同包括紙質(zhì)或電子形式等各類具有合同性質(zhì)的文本。 

　　期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司與客戶不得通過(guò)簽訂陰陽(yáng)合同、抽屜協(xié)議或達(dá)成口頭協(xié)議等方式，規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利。 

　　第十四條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司與客戶簽訂合同，應(yīng)當(dāng)明確約定貨物交收數(shù)量或數(shù)量計(jì)算方式，不得約定以現(xiàn)金凈額結(jié)算的條款。 

　　合同未進(jìn)行貨物交收，或貨物交收數(shù)量超出合同約定的合理溢短范圍的，公司合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面合規(guī)意見(jiàn)。 

　　第十五條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司與客戶簽訂資金類業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)明確購(gòu)回條款或代理關(guān)系。 

　　第十六條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)沖交易管理，不得向客戶出借賬戶，不得變相代理客戶開(kāi)展期貨、衍生品交易，對(duì)沖交易規(guī)模原則上應(yīng)當(dāng)與大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配。 

　　第十七條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身交易能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，審慎決策開(kāi)展含權(quán)貿(mào)易，合理選擇含權(quán)貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口的對(duì)沖方式，期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)將包括對(duì)沖方式的業(yè)務(wù)方案報(bào)送期貨公司審批同意。 

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)取得衍生品交易業(yè)務(wù)資格，審慎審批期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展含權(quán)貿(mào)易相關(guān)方案。 

　　第十八條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定商品定價(jià)與結(jié)算方式，涉及保證金或定金的，應(yīng)當(dāng)明確保證金或定金的金額或計(jì)算方式、追加流程、違約責(zé)任等內(nèi)容。 

　　第十九條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全大宗商品風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，明確各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)限額，包括但不限于資金規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)敞口、集中度、虧損限額等，并應(yīng)形成風(fēng)險(xiǎn)控制日志，定期進(jìn)行壓力測(cè)試，有效監(jiān)測(cè)監(jiān)控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 

　　第二十條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)處置流程，形成具有操作性的應(yīng)急處理預(yù)案，有效防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞和外溢。 

　　第二十一條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展貿(mào)易類業(yè)務(wù)，不得存在以下行為： 

　　(一) 開(kāi)展無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)的循環(huán)貿(mào)易； 

　　(二) 開(kāi)展有悖于交易常識(shí)的異常貿(mào)易；  

　　(三) 利用貿(mào)易合同進(jìn)行利益輸送； 

　　(四) 變相開(kāi)展資金類業(yè)務(wù)； 

　　(五) 參與特定利益關(guān)系企業(yè)間開(kāi)展的無(wú)商業(yè)目的的貿(mào)易業(yè)務(wù)； 

　　(六) 證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 

第三章 財(cái)務(wù)規(guī)范

　　第二十二條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》要求，按照業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，合理謹(jǐn)慎確認(rèn)大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)收入，禁止虛增收入和業(yè)務(wù)規(guī)模。 

　　第二十三條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)以凈額法確認(rèn)資金類業(yè)務(wù)的收入。 

　　第二十四條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)以凈額法確認(rèn)以下貿(mào)易類業(yè)務(wù)的收入： 

　　(一) 同一交易日內(nèi)簽署采購(gòu)和銷售合同，購(gòu)銷價(jià)差確定的業(yè)務(wù)；  

　　(二) 同一交易日內(nèi)完成與上游和下游交收貨物的業(yè)務(wù)； 

　　(三) 通過(guò)同一交易所場(chǎng)外平臺(tái)或同一現(xiàn)貨平臺(tái)進(jìn)行采購(gòu)和銷售的業(yè)務(wù)； 

　　(四) 上下游均為金融機(jī)構(gòu)或期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司； 

　　(五) 下游與本公司具有關(guān)聯(lián)關(guān)系； 

　　(六) 其他依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》或經(jīng)審計(jì)部門、會(huì)計(jì)師事務(wù)所認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)以凈額法確認(rèn)收入的業(yè)務(wù)。 

　　上述情形適用于采購(gòu)銷售相同批次的貨物，不能區(qū)分批次的適用于相同品種相同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的貨物。 

　　第二十五條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展串換貿(mào)易應(yīng)當(dāng)調(diào)整存貨成本，不確認(rèn)收入。 

　　第二十六條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司與客戶未進(jìn)行貨物交收，產(chǎn)生需要收付的資金，應(yīng)當(dāng)作為違約金或賠償金，計(jì)入營(yíng)業(yè)外收入或營(yíng)業(yè)外支出。 

　　第二十七條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司不得為客戶虛增收入和業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘{(diào)節(jié)利潤(rùn)提供通道或便利。 

第四章 客戶管理

　　第二十八條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的背景和資信情況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估，建立客戶準(zhǔn)入機(jī)制，做好客戶的分類分層管理，建立負(fù)面客戶清單。 

　　第二十九條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司在開(kāi)展資金類業(yè)務(wù)或有信用風(fēng)險(xiǎn)敞口的貿(mào)易類業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)合理審慎審批客戶的業(yè)務(wù)合作規(guī)模和信用風(fēng)險(xiǎn)敞口限額，采取有效方式管理客戶信用風(fēng)險(xiǎn)。 

　　第三十條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公開(kāi)可查詢信息和其他信息來(lái)源，關(guān)注客戶可能出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)異常、負(fù)面輿情等情況，持續(xù)監(jiān)測(cè)和評(píng)估客戶資信、履約能力等情況。 

　　第三十一條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展含權(quán)貿(mào)易，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶訴求，綜合評(píng)估客戶業(yè)務(wù)能力，為客戶提供適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)或服務(wù)，向客戶充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并做相應(yīng)留痕記錄。 

　　第三十二條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司與客戶變更或解除合同應(yīng)當(dāng)具有合理理由，對(duì)于頻繁要求變更或解除合同的客戶，期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估是否與其新增業(yè)務(wù)。繼續(xù)新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司審批同意。 

　　第三十三條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司對(duì)于違約或者潛在違約的客戶，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施管控風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)審慎評(píng)估是否與其新增業(yè)務(wù)。繼續(xù)新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司審批同意。 

第五章 倉(cāng)庫(kù)管理

　　第三十四條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司選擇合作倉(cāng)庫(kù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)倉(cāng)庫(kù)的基本信息、產(chǎn)權(quán)證明或租賃協(xié)議、業(yè)務(wù)資質(zhì)證明等材料進(jìn)行核查，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地考察，并作相應(yīng)留痕記錄。 

　　倉(cāng)庫(kù)不能提供產(chǎn)權(quán)證明或租賃協(xié)議的，期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)倉(cāng)庫(kù)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行核查。 

　　第三十五條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)制定倉(cāng)庫(kù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，建立倉(cāng)庫(kù)白名單機(jī)制，以保證存放貨物的安全性為原則，根據(jù)對(duì)倉(cāng)庫(kù)基本情況、安全管理、貨物管理等維度的評(píng)估，謹(jǐn)慎選擇合作倉(cāng)庫(kù)。 

　　第三十六條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)與貨物存放倉(cāng)庫(kù)簽署倉(cāng)儲(chǔ)保管協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)，要求倉(cāng)庫(kù)不得在貨物上設(shè)定除留置權(quán)以外的任何形式的擔(dān)?；蛏婕捌渌谌綑?quán)利。 

　　第三十七條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展資金類業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格核查貨物存放倉(cāng)庫(kù)與上下游客戶是否具有關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他特定利益關(guān)系。存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或特定利益關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)審慎決策是否開(kāi)展業(yè)務(wù)合作。 

　　第三十八條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)庫(kù)存情況制定巡庫(kù)計(jì)劃，定期或不定期進(jìn)行巡庫(kù)，確定倉(cāng)庫(kù)是否按照約定對(duì)貨物進(jìn)行妥善保管、消防安全措施是否落實(shí)到位等，并作相應(yīng)留痕記錄。 

　　第三十九條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)指派與相關(guān)業(yè)務(wù)獨(dú)立且具備專業(yè)能力的人員進(jìn)行巡庫(kù)，并建立監(jiān)督制約機(jī)制，保障巡庫(kù)檢查的有效性。 

　　第四十條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司巡庫(kù)發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)督促倉(cāng)庫(kù)及時(shí)整改，倉(cāng)庫(kù)未按要求完成整改的，應(yīng)視情況采取管控措施，必要時(shí)更換合作倉(cāng)庫(kù)。 

　　第四十一條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注倉(cāng)庫(kù)信息及信用情況變化，發(fā)現(xiàn)倉(cāng)庫(kù)股權(quán)調(diào)整、經(jīng)營(yíng)范圍變更、受到行政處罰、被法院查封、涉及重大訴訟、發(fā)生重大事故等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整倉(cāng)庫(kù)白名單。 

　　第四十二條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司經(jīng)評(píng)估，在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，可以適當(dāng)放寬對(duì)期貨交易所指定交割庫(kù)或經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的交易市場(chǎng)指定交割庫(kù)的材料核查要求；對(duì)于僅存放期貨標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的交易市場(chǎng)倉(cāng)單的交割庫(kù)，可以適當(dāng)放寬協(xié)議簽署、巡庫(kù)檢查等要求。 

第六章 存貨管理

　　第四十三條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)與客戶在合同中約定貨物的品種、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨方式與時(shí)間等內(nèi)容，保證所交易的貨物信息明確清晰。 

　　第四十四條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司進(jìn)行采購(gòu)的，原則上應(yīng)當(dāng)要求客戶保證合同標(biāo)的貨物來(lái)源合法，未設(shè)定任何形式的擔(dān)?；蛏婕捌渌谌綑?quán)利，不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵。 

　　第四十五條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定，對(duì)采購(gòu)入庫(kù)的貨物進(jìn)行驗(yàn)收。開(kāi)展資金類業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派與相關(guān)業(yè)務(wù)獨(dú)立且具備專業(yè)能力的正式員工，或委托獨(dú)立第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)采購(gòu)入庫(kù)形成庫(kù)存的貨物進(jìn)行驗(yàn)收。 

　　第四十六條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司在業(yè)務(wù)存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)取得有效的提貨憑證或貨權(quán)憑證，并能對(duì)貨物實(shí)施有效管理。 

　　第四十七條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)庫(kù)存情況，定期或不定期盤點(diǎn)貨物，確定貨物狀態(tài)、規(guī)格型號(hào)等是否持續(xù)滿足合同相關(guān)要求，貨物權(quán)屬是否清晰，并作相應(yīng)留痕記錄，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)采取措施管控風(fēng)險(xiǎn)。 

　　第四十八條 對(duì)于易燃易爆貨物，期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)要求貨物存放倉(cāng)庫(kù)購(gòu)買財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)或自行購(gòu)買財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)，防范貨物損毀、滅失等風(fēng)險(xiǎn)。 

　　第四十九條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司經(jīng)評(píng)估，在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，可以適當(dāng)放寬期貨標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的交易市場(chǎng)倉(cāng)單的入庫(kù)驗(yàn)收、存貨盤點(diǎn)等要求。 

第七章 信息報(bào)送

　　第五十條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)報(bào)送大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)各項(xiàng)數(shù)據(jù)。 

　　第五十一條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展不同類型業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)質(zhì)分類報(bào)送各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁將資金類業(yè)務(wù)作為貿(mào)易類業(yè)務(wù)報(bào)送。 

　　第五十二條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)規(guī)定報(bào)告信用風(fēng)險(xiǎn)信息或重大風(fēng)險(xiǎn)事件。 

第八章 自律管理

　　第五十三條 協(xié)會(huì)可以對(duì)大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，期貨公司和期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助和配合。 

　　第五十四條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其工作人員開(kāi)展大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，違反本規(guī)則及相關(guān)自律要求的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，對(duì)期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司及相關(guān)責(zé)任人給予紀(jì)律處分或者實(shí)施自律管理措施，要求期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司暫停新增業(yè)務(wù)。 

　　期貨公司未履行管理責(zé)任的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重，對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人給予紀(jì)律處分或者實(shí)施自律管理措施。 

　　期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司涉嫌違反法律、行政法規(guī)或規(guī)章規(guī)定的，協(xié)會(huì)將按規(guī)定移交證監(jiān)會(huì)等有關(guān)機(jī)關(guān)處理。 

第九章 附則

　　第五十五條 協(xié)會(huì)根據(jù)需要制定大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)自律管理解釋文件，與本規(guī)則具有同等效力。 

　　第五十六條 本規(guī)則下列用語(yǔ)的含義： 

　　(一) 大宗商品，是指商品現(xiàn)貨和以實(shí)物商品為標(biāo)的的倉(cāng)單，包括期貨標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、倉(cāng)儲(chǔ)物流企業(yè)出具的普通倉(cāng)單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證或貨權(quán)憑證。 

　　(二) 普通貿(mào)易，是指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司與客戶以固定價(jià)格（一口價(jià)）進(jìn)行大宗商品交易的業(yè)務(wù)行為。 

　　(三) 基差貿(mào)易，是指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司與客戶以約定的期貨合約、商品指數(shù)或以某一時(shí)期的均價(jià)等作為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，通過(guò)加減基差的方式提供或者形成報(bào)價(jià)，并與客戶進(jìn)行大宗商品交易的業(yè)務(wù)行為。 

　　(四) 含權(quán)貿(mào)易，是指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司與客戶約定在貿(mào)易合同中嵌入選擇權(quán)等非線性的定價(jià)或結(jié)算條款，并與客戶進(jìn)行大宗商品交易的業(yè)務(wù)行為。 

　　(五) 串換貿(mào)易，是指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司以符合客戶特定需求的大宗商品，與客戶持有的相同品種大宗商品進(jìn)行交換的業(yè)務(wù)行為。 

　　(六) 約定購(gòu)回，是指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司向客戶采購(gòu)大宗商品，并在未來(lái)特定時(shí)間由該客戶或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行回購(gòu)的業(yè)務(wù)行為。 

　　(七) 代理采購(gòu)，是指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司為解決客戶資金需求，向客戶指定的供應(yīng)商或通過(guò)期貨實(shí)物交割采購(gòu)大宗商品，并在未來(lái)特定時(shí)間向該客戶銷售的業(yè)務(wù)行為。 

　　(八) 代理銷售，是指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司為解決客戶資金需求，向客戶采購(gòu)大宗商品，并在未來(lái)特定時(shí)間向該客戶指定的下游或通過(guò)期貨實(shí)物交割進(jìn)行銷售的業(yè)務(wù)行為。 

　　(九) 倉(cāng)儲(chǔ)物流，是指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司利用自有或租賃庫(kù)房或場(chǎng)地向客戶提供貨物的入庫(kù)、出庫(kù)、存儲(chǔ)、運(yùn)輸、流通加工、信息處理等服務(wù)的業(yè)務(wù)行為。 

　　(十) 子公司，是指由一家期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司投資設(shè)立的，納入合并財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍的公司法人。合并范圍根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》相關(guān)規(guī)定確定。 

　　第五十七條 本規(guī)則所稱特定利益關(guān)系，主要包括以下情形： 

　　(一) 上下游企業(yè)、倉(cāng)庫(kù)為同一企業(yè); 

　　(二) 上下游企業(yè)、倉(cāng)庫(kù)為母子公司或由相同的實(shí)際控制人控制; 

　　(三) 上下游企業(yè)、倉(cāng)庫(kù)交叉持股; 

　　(四) 上下游企業(yè)、倉(cāng)庫(kù)主要負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員相同; 

　　(五) 上下游企業(yè)、倉(cāng)庫(kù)注冊(cè)地址、實(shí)際辦公地址、業(yè)務(wù)聯(lián)系人或聯(lián)系電話相同; 

　　(六) 上下游企業(yè)、倉(cāng)庫(kù)中的一方為另一方貿(mào)易合同履約提供擔(dān)保; 

　　(七) 其他根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定存在特定利益關(guān)系的情形等。 

　　第五十八條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司的各級(jí)子公司和分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)則相關(guān)要求執(zhí)行。 

　　第五十九條 期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)妥善保存大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的制度文件、決策審批記錄、客戶及倉(cāng)庫(kù)檔案、合同協(xié)議、貨物流轉(zhuǎn)憑證、資金收付憑證、巡庫(kù)盤點(diǎn)記錄等資料，保存期限不得少于20年。 

　　第六十條 本規(guī)則由協(xié)會(huì)制定并負(fù)責(zé)解釋，自2025年1月1日起實(shí)施。